ABD Menkul Değerler ve Borsa Komitesi (SEC), 11 Wall Street şirketine “elektronik bildiri kayıtlarını tutmadaki başarısızlıkları” nedeniyle 289 milyon dolar ceza verdi.
SEC’den yapılan açıklamada, 11 Wall Street şirketi için “firmaların ve çalışanlarının elektronik irtibatı sürdürme ve koruma etme konusundaki uzun müddettir devam eden başarısızlıkları” nedeniyle suçlamada bulunulduğu bildirildi.
Açıklamada şirketlerin, federal menkul değerler maddelerinin kayıt tutma kararlarını ihlal ettiklerine yönelik SEC suçlamasını kabul ettikleri belirtildi.
Ceza ödeyecek şirketler
Açıklamada, Wells Fargo Securities’in Wells Fargo Clearing Services ve Wells Fargo Advisors Financial Network ile birlikte 125 milyon dolar ceza ödemeyi kabul ettiği, BNP Paribas Securities ile SG Americas Securities’in 35’er milyon dolar ödeyeceği belirtildi.
BMO Capital Markets, Mizuho Securities USA, Houlihan Lokey Capital, Moelis & Company, Wedbush Securities ve SMBC Nikko Securities America da ceza ödemeyi kabul eden öteki Wall Street şirketleri ortasında.
